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2018年证券从业资历专项营业类《证券投资参谋胜

时间:2019-04-13

  熟悉小我资产欠债表的项目及其内容;熟悉小我现金流量表的项目及其内容;控制预测客户将来收入的方式;控制预测客户将来收入的方式。

  熟悉客户消息的分类;熟悉客户定量消息和定性消息的内容;熟悉客户财政消息和非财政消息的内容;控制客户消息收集方式。

  领会手艺阐发的根基假设;熟悉手艺阐发利用的线形图、棒形图、矩形图和点数图;熟悉手艺阐发的趋向线;熟悉手艺阐发的阻力位取支撑位;控制挪动平均数、相对强弱指数、挪动挪动平均值目标等常用手艺阐发目标;熟悉道氏理论和艾氏海浪理论两种手艺阐发方式。

  领会市场风险的四品种型;控制久期阐发、风险价值、压力测试、情景阐发的根基道理和合用范畴;控制市场风险办理流程;控制节制市场风险的限额办理、风险对冲等方式。

  控制积极型股票投资策略操做方式;领会简单型消沉投资策略;控制指数型消沉投资策略的市值法和分层法;熟悉加强指数法。

  控制证券组合的寄义;熟悉证券组合可行域和无效鸿沟的寄义;熟悉证券组合可行域和无效鸿沟的一般图形;熟悉无效证券组合的寄义和特征;熟悉最优证券组合的寄义和选择道理。

  熟悉信用风险类别;控制信用风险识此外内容和方式;控制计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方式;熟悉监测信用风险的次要目标和计较方式;熟悉预警信用风险的法式和次要方式;控制节制信用风险的限额办理方式;控制信用风险缓释手艺的次要内容及处置方式。

  2、中国银行业从业人员资历认证测验教材(2013年)《小我理财》、《风险办理》,中国金融出书社;

  熟悉证券投资参谋营业的次要风险类别;控制证券投资参谋营业风险办理流程;控制证券投资参谋营业风险办理的次要策略。

  控制证券公司、证券投资征询机构及其人员处置证券投资参谋营业,违反法令、行规和相关的法令后果、监管办法及法令义务。

  熟悉证券产物选择的方针;控制证券产物选择的根基准绳;控制证券产物选择的步调;熟悉现金类、债券类、股票类和衍出产品类证券产物的构成及根基特征;控制产物取客户适配的相关要求。

  控制证券投资参谋的执业资历取得体例;控制证券投资参谋的监管、自律办理和机构办理;控制证券投资参谋后续执业培训的要求。

  熟悉行业阐发的次要内容;熟悉行业合作环境阐发的次要内容和根基方式;熟悉行业生命周期阐发的次要内容和根基方式。

  领会行业轮动的特征;领会行业轮动的驱动要素;领会行业轮动的次要策略及设置装备摆设;领会分歧业业轮动的联系关系性和介入时点的选择。

  熟悉无效债权办理的方针;熟悉银行假贷品种及还款体例的选择及需要考虑的要素;领会小我信贷能力的决定要素;领会债权办理应留意的事项。

  熟悉宏不雅经济阐发的次要内容;控制证券市场的供求关系阐发;熟悉证券市场传导宏不雅经济政策的次要路子和内正在机制。

  熟悉证券公司、证券投资征询机构及证券投资参谋供给品种选择投资办事的职责;熟悉证券公司、证券投资征询机构及证券投资参谋供给投资组合投资办事的职责;熟悉证券公司、证券投资征询机构及证券投资参谋供给理财规划投资办事的职责。

  熟悉投资组合办理的方针;熟悉投资组合办理的步调;领会投资组合办理的根基策略;控制积极型办理、被动型办理的假设前提、根基道理及合用范畴。

  领会资产欠债刻日布局、分布布局影响流动性的路子和机制;控制流动性比率法、现金流阐发法、缺口阐发法和久期阐发法等流动性风险评估方式;领会流动性风险的监测目标和预警信号;控制操纵压力测试、情景阐发预测流动性;熟悉节制流动性风险的次要做法。

  熟悉实施对冲策略的次要步调;控制风险敞口阐发和对冲比率确定的次要内容;控制次要条目比力法、比率阐发法和回归阐发法等常见的对冲策略无效性评价方式。

  熟悉投资者偏好特征;熟悉生命周期各阶段的特征、需乞降方针;熟悉生命周期各阶段的理财沉点;熟悉生命周期各阶段的理财规划。

  熟悉总体、样本和统计量的寄义;熟悉统计揣度的参数估量;熟悉统计揣度的假设查验;熟悉常用统计软件及其使用。

  熟悉证券投资参谋营业办理轨制;熟悉证券投资参谋营业合规办理和风险节制机制;熟悉证券投资参谋营业推广、和谈签定、办事供给、客户回访和赞扬处置等营业环节;控制证券投资参谋营业的准绳;熟悉证券投资参谋营业的要求;熟悉证券投资参谋营业的流程;熟悉证券投资参谋营业风险书的要求;熟悉证券投资参谋办事和谈的要求;熟悉证券投资参谋向客户供给投资的相关根据;熟悉证券投资参谋营业投资者恰当性办理的要求;熟悉证券投资参谋营业客户回访机制;熟悉证券投资参谋营业客户赞扬处置机制;控制对质券投资参谋营业各环节留痕办理的要求;控制证券投资参谋的性行为的要求;控制证券投资参谋应具备的职业操守;熟悉证券投资参谋人员办理轨制;熟悉证券投资参谋按照证券消息的相关,通过开展营业的要求。

  领会货泉时间价值概念及影响要素;熟悉时间价值取利率的根基参数;熟悉现值和终值的计较;熟悉复利期间和无效年利率的计较;熟悉年金的计较。

  熟悉现金、消费和债权办理的方针;熟悉现金预算编制的内容和法式;领会现金预算节制的方式;领会现金预算取现实的差别阐发;领会应急资金办理的内容。

  熟悉公司阐发的次要内容;控制公司财政报表阐发的次要方式;控制阐发公司本钱布局、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等次要财政比率目标;控制公司杜邦阐发;控制公司分红派息;控制证券估值正在公司将来财政预测中的使用阐发。

  领会客户理财价值不雅;领会客户风险偏好的次要类型;熟悉客户风险承受能力的影响要素;控制客户风险承受能力的评估方式;熟悉客户风险特征的内容;控制客户风险特征矩阵的编制方式;领会投资渠道偏好、学问布局、糊口体例、小我道格等对客户证券投资体例和产物选择的影响。

  【摘要】证券从业资历测验纲领做为证券从业资历测验的指点纲要,为的复习供给了主要参考,测验纲领的主要性不成轻忽。证券从业资历测验暂无新版测验纲领,全球网校拾掇2018年证券从业资历专项营业类《证券投资参谋胜任能力》测验纲领,请参考以下内容。

  领会无效市场的概念、假设前提;领会无效市场取行为金融理论的联系取区别;控制强式无效、弱式无效、半强式无效的根基特征;控制无效市场正在证券投资中的使用。

  熟悉套利订价理论的道理;控制套利组合的概念及计较;熟悉使用套利订价方程计较证券的期望收益率;熟悉套利订价模子的使用。

  全球网校友谊提醒:更多测验动态您能够登岸全球网校证券从业资历频道或全球网校证券论坛取泛博伴侣一路交换进修,共求前进!

  熟悉手艺阐发方式的分类及其特点;领会手艺阐发的使用前提和合用范畴;领会手艺阐发方式的局限性。

  熟悉本钱资产订价模子的假设前提;熟悉本钱市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义;领会证券系数b的涵义和使用;熟悉本钱资产订价模子的使用。

  熟悉预期效用理论;熟悉认知过程的误差;熟悉过度自傲和心理账户的概念;熟悉羊群效应;熟悉时间偏好和丧失厌恶效应;领会前景理论;熟悉金融市场中的个别心理取行为误差的概念;熟悉金融市场中的群体行为取金融泡沫;控制金融市场泡沫的特征和纪律;领会行为资产订价理论。

  领会我国的税收系统和次要税种;熟悉税收规划的方针;熟悉税收规划的准绳;熟悉税收规划的根基内容;熟悉税收规划的次要步调;熟悉税收规划的典型案例。

  领会安全根基道理和我国次要的安全品种;熟悉安全规划的方针;控制制定安全规划的准绳;控制安全规划的次要步调;熟悉安全规划的风险类型;熟悉安全规划的典型案例。

  熟悉客户证券投资需乞降方针的分类;熟悉客户证券投资方针的内容;控制客户证券投资方针阐发方式。

  控制教育规划的分类、内容和制定方式;控制退休规划的误区和步调;熟悉遗产规划东西和策略的选择。

  熟悉证券估值方式的次要类型;控制股息贴现模子和股息增加模子等绝对估值方式;控制市盈率和本钱资产订价模子等相对估值法。

  控制买卖证券产物机会的一般准绳;熟悉证券产物出场机会选择的要求;熟悉证券产物买进机会选择的策略;熟悉证券产物卖出机会选择的策略。

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